INFORME AUDITORIA DIPLOMADO CASO DE ESTUDIO, Apuntes de Auditoría de gestión

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INFORME DE

AUDITORÍA INTERNA

I 0 - 2019

PREPARADO POR:

Carlos Alberto Pedraza

Alexander Gamboa

Cristian Garzón

Departamento HSE

Versión 1

Octubre 30 de 2019

CONTENIDO

• INFORME DE AUDITORÍA INTERNA I 0 -
• 1. INTRODUCCIÓN
• 1. OBJETIVOS DE LA AUDITORÍA INTERNA I 0 -
• 2. ALCANCE DE LA AUDITORÍA INTERNA I 0 -
• 3. CRITERIOS...................................................................................................................
• 4. CRONOGRAMA DE AUDITORÍAS.....................................................................................
• 5. HALLAZGOS DE AUDITORÍA (RESUMEN)
• 6. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

INFORME DE AUDITORÍAS INTERNAS I 0 - 2019

4. CRONOGRAMA DE AUDITORÍA

SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRAL

ADITORIA CASINO DE ALIMETACION Y CATERING Versión: Fecha Actualización: EMPRESA: DUFLO S.A. LUGAR: CONTENEDOR DUFLO ACTIVIDAD: PREPARACOON Y DISTRIBUCION DE ALIMENTOS

NUMERO DE

TRABAJADORES:

OBJETO: PREPARACION Y

DISTRIBUCION DE

ALIMENTOS

FECHA DE VISITA: 28/10/

ÍTEM I. DOCUMENTACIÓN DE

CAMPO

SI NO NA ÍTEM VIII. OPERACIÓN DE EQUIPOS DE IZAJE

DE CARGAS

SI NO NA

1 Existen registros de las charlas diarias de seguridad. 1 70 El equipo de izaje está certificado. 1 2 Está disponible en el frente de trabajo el permiso de trabajo, análisis de riesgos y certificados de apoyo vigentes. 1 71 El operador del equipo de izaje está certificado para operar el equipo.

3 El permiso de trabajo, análisis de riesgos y certificados de apoyo corresponden al alcance de la actividad desarrollada. 1 72 El(los) Riggers y/o aparejadores están certificados para apoyar la operación de izaje.

4 Se evidencian las inspecciones de seguridad, pre operacionales y calibraciones o verificaciones de: (Equipos, instrumentos, vehículos, herramientas, EPP). 1 73 Los accesorios para izaje de cargas estan certificados y cuentan con el TAG de capacidad y certificación.

5 Se cuenta con los registros de disposición de residuos. 1 74 Los accesorios para izaje de cargas se encuentran en perfecto estado de operación. (Criterios de rechazo ASME B30.5)

6 Se cuenta con plan de rescate y/o procedimiento de emergencias para actividades críticas (Trabajo en alturas, espacios confinados, radiografías industriales, etc.) 1 75 La(s) operación(es) de izaje cuentan con un Plan de Izaje de cargas revisado y autorizado por el funcionario del nivel pertinente.

ÍTEM II. GESTIÓN AMBIENTAL Y

SANITARIA

SI NO NA 76 El equipo de izaje posicionado tiene istalados PAD's que superes 3 veces el área del plato de cada estabilizador. (Estabilidad de la grúa. ASME B30.5)

V E R S I Ó N 1. 0

7 Está el área limpia de residuos como: Vasos, bolsas, papel, cartón, madera, vidrio, desechables, escombros, plástico. 1 77 El equipo de izaje posicionado se encuentra nivelado, al igual que los platos de los estabilizadores (Inclinación no mayor a 1 grado. ASME B30.5)

8 Las unidades sanitarias fijas ó portátiles están limpias. 1 78 La capacidad del equipo de izaje de cargas es acorde con la carga a izar.

9 Se cuenta con un área definida para el almacenamiento temporal de residuos sólidos. 1 79 Se evidencia la existencia de inspecciones de accesorios de izaje de cargas.

10 El área definida para el almacenamiento temporal de residuos sólidos está demarcada (acordonamiento y señalización) 1 80 Las señales realizadas al operador las realiza un Rigger y/o aparejador certificado.

11 Se clasifican los residuos sólidos de acuerdo a su tipo (chatarra, cartón, madera, plastico) 1 81 El Rigger y/o aparejador certificado usa chaleco reflectivo.

12 Las áreas de mantenimiento mecánico, almacenamiento y trasciego de combustibles cuentan con kit ambiental en el sitio (balde, aserrín, estopa, pala antichispas) 1 82 El plan de izaje y/o movilización de cargas tiene el aval de redes eléctricas.

13 Los RESPEL estan almacenados en un área temporal segura. 1 83 Se señaliza y demarca la carga que sobresale de los vehículos (camionetas, camiones, etc.)

14 El área para el almacenamiento temporal de los RESPEL se encuentra demarcada y señalizada. 1 84 La operación de izajes está liderada por un supervisor de izajes certificado.

15 El área para el almacenamiento temporal de los RESPEL cuenta con las mínimas condiciones de seguridad (Techo, dique, geomembrana, extintor, kit de derrames) 1 85 Las cargas extradimensionadas son señalizadas y cuentan con vehículo escolta para su movilización.

16 La Zona de almacenamiento de sustancias peligrosas está está demarcada (acordonamiento y señalización), cuenta con barreras o sistemas de contención y se encuentra en una zona libre de peligro de incendio y explosión. 1 86 Se asegura que el personal que lidera la operación de izaje (operador, rigger, aparejador, supervisor de izajes) NO haga uso del celular durante la maniobra.

17 Se capta el agua de los fuentes hídricas y puntos autorizados

1 ÍTEM^ IX. GESTIÓN DE^ RIESGO ELÉCTRICO^ SI^ NO^ NA

18 Los escombros se disponen en las áreas asignadas. 1 87 Los equipos eléctricos y que generan energía estática se encuentran aterrizados en forma correcta.

19 Las plantas eléctricas y compresores se operan con las puertas cerradas para controlar la generación de altos niveles de ruido. 1 88 Las extensiones eléctricas (cable, conectores macho y hembra) usadas son de tipo industrial.

20 Los equipos de combustión interna estan libres de fugas de aceite Y/o combustible. 1 89 Las extensiones eléctricas usadas se encuentran en perfecto estado de operación.

21 Las plantas eléctricas y compresores tienen instalados medios para contención de fugas de combustible o aceite. 1 90 El analisis de riesgos de las actividades realizadas a la intemperie define los controles a implemetar para la protección de los trabajadores contra las tormentas eléctricas. (Verificar ATS)

ÍTEM III. MEDICINA PREVENTIVA SI NO NA (^) 91 Se aplica el Sistema de Aislamiento Seguro Eléctrico "SAS" cuando se intervienen

35 Se evidencia el cumplimiento de los controles establecidos en el análsisi de riesgos de la actividad desarrollada. (Verificar Análsis de riesgos) 1 106 Los sistemas de protección contra caídas en alturas (líneas de vida horizontal, sistemas de protección pasiva, puntos de anclaje) son certificados.

36 Se evidencia el cumplimiento de los controles establecidos en procedimientos específicos y/o certificados de apoyo de la actividad desarrollada. (Verificar procedimiento y/o certificados de apoyo) 1 107 Se dispone de los equipos para el rescate de personas en altura en caso de emergencia.

37 Se incluyeron todos los peligros y riesgos de la actividad en ejecución en el análisis de riesgos. 1 108 Se dispone de personal entrenado para la atención y rescate en alturas.

38 Los controles propuestos para los riesgos identificados de la actividad son eficaces 1 109 Se dispone de un procedimiento para la atención y rescate en alturas y describe los recursos y las acciones a implementar en caso de activación del plan de emergencias.

39 Se evidenció presencia permanente del supervisor líder de la actividad en ejecución. 1 110 Existe un acompañamiento permanente del supervisor líder de la actividad cuando se desarrollan trabajos con riesgo de caídas de altura.

40 Se cuenta con equipos de comunicación para ser usado en casos de emergencia y para le ejecución de las labores. 1 111 Existe una persona permanente en la actividad cuando se desarrollan trabajos con riesgo de caídas de altura,que esté en capacidad de activar el plan de emergencias en el caso que sea necesario.

41 Se realiza monitoreo de atmosfera (prueba de gas) en áreas clasificadas o requeridas de acuerdo al análisis de riesgos. 1 112 Se cuenta con un permiso para trabajos en alturas.

42 Se evidencia en los trabajadores el No uso de anillos, relojes, cadenas y/o aretes.

1 ÍTEM^ XI. SEGURIDAD VIAL^ SI^ NO^ NA

43 Los equipos rotativos o con partes en movimiento tienen instalada la guarda de seguridad (Pulidoras, Ranas, mezcladoras, etc..) 1 113 El personal que se transporta en vehículos con cabina (buseta, bus) viajan sentados y sin sobrecupo al interior del vehículo.

44 Se cuentan con iluminación suficiente para trabajos nocturnos 1 114 El personal que se transporta en vehículos livianos (automóviles, micro bus, camionetas) usa el cinturón de seguridad.

45 Se aseguara el NO uso y/o operación de equipos y/o herramientas en mal estado 1 115 Los conductores de vehículos respetan los límites de velocidad establecidos en BIOENERGY.

46 Se cumple con la Política de NO FUMAR en el área de trabajo. 1 116 Los vehículos se encuentran en perfectas condiciones de operación. (Solicitar inspección preoperacional del vehículo)

ITEM VI. SEÑALIZACIÓN SI NO NA 117 Se asegura que no viajen personas en los platones o barándas de los vehículos y/o equipos.

47 Se evidencian señales de advertencias de los peligros existentes e identificados en cada área de trabajo.

1 ÍTEM XII. PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE

EMERGENCIAS

SI NO NA

48 Se evidencian señales de informativas de salidas de emergencia, rutas de evacuación y puntos de encuentro en las áreas de trabajo. 1 118 Se cuenta con MEDEVAC actualizado de todo el personal

49 Se evidencian señales de obligatoriedad (uso obligatoriod e EPP's) en las áreas de trabajo. 1 119 Las rutas de evacuación y puntos de encuentro se encuentran señalizados

50 Se evidencian señales de Prohibición (Ej. Prohibido fumar) en las áreas de trabajo. 1 120 La rutas de evacuación definidas se encuentran despejadas

51 Se establecieron y demarcaron senderos peatonales en la obra 1 121 Se realizó divulgación del plan de emergencias a todo el personal (Solicitar registro de divulgación)

52 La herramientas y/o maquinaria defectuosa se encuentra señalizada para evitar su uso. 1 122 Se evidencia la conformación de las brigadas de emergencias (Evacuación, Primeros Auxilio, Contra Incendio)

53 El acordonamiento de áreas y/o excavaciones se realiza con materiales que no ofrecen peligro de punción a los trabajadores. 1 123 Los brigadistas se encuentran identificados con algún tipo de distintivo.

54 Las varillas expuestas salientes de estructuras o pisos cuentan con protección y/o señalización. 1 124 Las áreas de trabajo cuentan con extintores en forma suficiente y de acuerdo al tipo requeridos.

55 Los cierres de vía, parciales o totales se encuentras señalizados y tienen isstaladas barreras para evitar el paso de personal ajeno al cierre. 1 125 Se han realizado simulacros en el ultimo semestre

56 Las señales instaladas para control de tráfico nocturno son reflectivas y/o luminosas. 1 126 Cada área cuenta con una camilla rígida para el traslado de pacientes en caso de emergencia

57 Las señalización instalada en la obra se encuentra correctamente instalada y en cantidades suficientes. 1 1 127 La empresa cuenta con suero antiofídico 1 VII. ELEMENTOS DE PROTECCIÓN PERSONAL 128 Las áreas de almacenamiento de productos químicos cuenta con las MSDS de todos los productos almacenados.

58 Se suministró la dotación uniforme (Ropa de trabajo) a todos los trabajadores de la empresa. 1 129 Se evidencian registros de divulgación del contenido de las MSDS.

59 El personal usa la dotación uniforme (Ropa de trabajo) suministrada por la empresa. 1 130 La empresa cuenta con servicio de ambulancia o vehículo disponible para traslado de pacientes en caso de emergencias.

60 La dotación uniforme (Ropa de trabajo) suministrada está acorde con los riesgos de la actividad desarrollada 1 131 Se dispone de medios de comunicación en las áreas de trabajo para reportar una emergencia.

61 Se le suministró los EPP's a todos los trabajadores de la empresa, conforme a los riesgos a los que está expuesto. 1 132 Se tiene definido un plan de comunicaciones (Plan de Llamadas) para emergencias

62 El personal hace uso permanente y en forma correcta de los EPP's suministrados para desarrollar su labor. 1 133 El personal de campo (supervisores, capataces, trabajadores, personal de HSE) conocen el plan de llamadas de emergencias.

63 El personal hace uso permanente y en forma correcta de los EPP's descritos en el permiso de trabajo y análisis de riesgos. 1 134 Se dispone de megáfonos o algún tipo de sistema de alarma sonora para alertar de la emergencia al personal.

64 El almacén cuenta con un stock de elementos de protección personal y ropa de trabajo para reposición.

1 ÍTEM XIII. CUMPLIMIENTO CRONOGRAMA SI NO NA

65 El personal cuenta con la dotación de invierno para temporadas de lluvias. 1 135 Se evidencian registros de cumplimiento del cronograma de actividades en HSE presentado por el contratista y aprobado para

ITEM CUMPLIMIENTO

50% RESULTADO DE

NUESTRA

GESTIÓN EN

CAMPO

30% RESULTADO DE

NUESTRA

GESTIÓN DE NO

CONFORMIDADES

E INCIDENTES

10% RESULTADO DE

NUESTRA

REVISIÓN

DOCUMENTAL

10% TRABAJO EN

EQUIPO CON

BIOENERGY

100% DESEMPEÑO

GENERAL HSE

OBSERVACIONES

Los brigadistas No se encuentran identificados con algún tipo de distintivo. No se evidencian registros de cumplimiento del Plan de inspecciones de HSE presentado por el contratista y aprobado para el proyecto. QUE PODEMOS MEJORAR Ítem Relacionado Acción(es) de mejora propuesta(s): Fecha propuesta para seguimiento al aseguramiento (^123) Identificar las brigadas de emergencia 8 /11/ 135 Presentar el cronograma actualizado con las actividades pendientes inmediato AUDITOR AUDITADO REVISO CARLOS PEDRAZA ALEXANDER GAMBOA CRISTIAN GARZON

HUGO BECERRA

LUIS ARDILA

ROCIO COY

COMO VA NUESTRA GESTIÓN

RESULTADO DE

NUESTRA

GESTIÓN EN

CAMPO

RESULTADO DE

NUESTRA

GESTIÓN DE NO

CONFORMIDADES

E INCIDENTES

RESULTADO DE

NUESTRA

REVISIÓN

DOCUMENTAL

TRABAJO EN

EQUIPO CON

BIOENERGY

DESEMPEÑO

GENERAL HSE

INFORME DE AUDITORÍAS INTERNAS I 0 - 2019

Posterior a las auditorías internas, los auditores fueron evaluados por los Líderes HSE y

Gestores de proceso de acuerdo a los siguientes criterios, lo cual se evidencia en los informes de

Auditorías:

• Fue Puntual y Cumplido
• Fue Amable
• Fue Respetuoso
• Inspiró Confianza
• Manejó la Confidencialidad y Discreción
• Aplicó diligencia y buen juicio al auditar
• Mostró Seguridad en sus conocimientos de auditoría y del proceso auditado
• Informó verazmente hallazgos y conclusiones
• Informó verazmente obstáculos y opiniones divergentes (si los hubo)

Apoyando el proceso, la Profesional de SALUD OCUPACIONAL (Rocio Coy), aportó

sugerencias para la redacción de hallazgos en las Listas de verificación, y posteriormente en la

definición de acciones (Correcciones y Acciones Correctivas), en el Plan de mejoramiento, las

cuales fueron consideradas por los Auditores y Auditados quienes tomaron las decisiones sobre

la definición de los mimos respectivamente, resultando la siguiente cantidad de Hallazgos:

PROCESO

No

Conformidades

Observaciones

Direccionamiento Estratégico 0 0

Los brigadistas No se encuentran

identificados con algún tipo de

distintivo.

No se evidencian registros de

cumplimiento del Plan de

inspecciones de HSE presentado

por el contratista y aprobado

para el proyecto.

Gestión del Bienestar Humano 0 0

Gestión de Infraestructura 0 2

Evaluación y Mejoramiento 0 1

TOTAL 2 5

Los Planes de Mejoramiento fueron validados por los Auditores quienes tienen claridad de su

responsabilidad en el seguimiento al avance y cumplimiento de las acciones.