Desarrollo de la auditoría
EVIDENCIA: AA3-EV2
TALLER REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA
Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la AA2, escoja un (1) proceso
organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora continua) y realice los
siguientes puntos:
a) Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando, a la
asistencia de la “Reunión de apertura”. Diseñe un formato para la corroboración del
personal asistente, en éste mismo formato se debe plantear, además de otros
aspectos (objetivo de la auditoría, criterios de auditoría, fecha, proceso o actividad a
auditar, observaciones, etc.), una columna para la firma de los asistentes a la reunión
de apertura y cierre de la auditoría.
b) Revisión documental durante la realización de la auditoría.
No
Documento Revisado
Observaciones del Documento
c) Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de
comunicación que usará durante la auditoría.
d) Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de
recolección y verificación de información usará durante la auditoría (ejemplo: lista
de Chequeo).
e) Generación de hallazgos de auditoría.
Fecha:
Auditor (es):
Proceso Auditado:
Auditado (s):
No
Evidencias de Auditoría
Criterios de
Auditoria
Hallazgos de la
Auditoría
C
NCM
NCm
